对于
山西焦煤动力集团股份有限公司
所属华晋焦煤有限职守公司沙曲一号煤矿
复产
之
临时受托处罚事务请问
债券简称：22 焦能 01 债券代码：149765.SZ
受托处罚东说念主：中信建投证券股份有限公司
二〇二四年四月
进攻声明
本请问依据《公司债券刊行与往复处罚宗旨》、
《公司债券受托处罚东说念主执业行
为准则》、《山西西山煤电股份有限公司 2020 年面向专科投资者公建树行公司债
券之债券受托处罚公约》
（以下简称“《债券受托处罚公约》”）偏激它干系信息披
露文献以及山西焦煤动力集团股份有限公司（以下简称“刊行东说念主”、“山西焦煤”或
“公司”）出具的干系阐扬文献和提供的干系良友等，由受托处罚东说念主中信建投证券
股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托处罚东说念主”）编制。中信建投证券
编制本请问的骨子及信息均起原于山西焦煤动力集团股份有限公司提供的良友
或阐扬。
本请问不组成对投资者进行或不进行某项行动的保举见地，投资者应酬相
关事宜作出零丁判断，而不应将本请问中的任何骨子据以行为中信建投证券所作
的应允或声明。在职何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本请问用作
其他任何用途。
一、 公司债券基本情况
专科投资者公建树行公司债券（第一期），简称“22 焦能 01”。
面利率聘用权及投资者回售聘用权。
机构开立的托管账户托管纪录。债券认购东说念主可按照关联阁下机构的章程进行债券
的转让、质押等操作。
行。
及格证券账户的专科投资者（法律、要领谢却购买者之外）。
销。
日的前 1 个往复日，在该登记日当日收市后登记在册的本期公司债券抓有东说念主均有
权赢得上一计息年度的债券利息（终末一期含本金）。
计债券抓有东说念主名单，本息支付花式偏激他具体安排按照债券登记机构的干系章程
办理。
资者诓骗回售聘用权，则回售部分债券的付息日为 2023 年至 2025 年每年的 1 月
使回售聘用权，则本期债券回售部分债券的兑付日历为 2025 年的 1 月 5 日。如
遇非往复日，则顺延至后来的第 1 个往复日；顺延时刻兑付款项不另计利息。在
兑付登记日次日至兑付日历间，本期债券罢手往复。
期一次还本，终末一期利息随本金的兑付沿途支付。本期债券于每年的付息日向
投资者支付的利息金额为投资者适度付息债权登记日收市时所抓有的本期债券
票面总数与对应的票面利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者
适度兑付债权登记日收市时所抓有的本期债券终末一期利息及所抓有的债券票
面总数的本金。本期债券本息支付将按照债券登记机构的关联章程来统计债券抓
有东说念主名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的干系章程办理。
用等第为 AAA，刊行东说念主主体信用等第为 AAA。
年末诊治后 2 年的票面利率。刊行东说念主将于本期债券第 3 个计息年度付息日前的
第 20 个往复日，在中国证监会指定的信息露馅媒体上发布对于是否诊治本期债
券票面利率、诊治花式以及诊治幅度的公告。若刊行东说念主未诓骗票面利率诊治选
择权，则本期债券后续期限票面利率仍保管原有票面利率不变。
的公告后，债券抓有东说念主有权聘用在第 3 个计息年度付息日将其抓有的本期债券
全部或部分按面值回售给刊行东说念主。本期债券第 3 个计息年度付息日即为回售支
付日，刊行东说念主将按照深交所和债券登记机构干系业务法令完成回售支付职责。
度的公告之日起 5 个往复日内，债券抓有东说念主可通过指定的花式进行回售陈诉。
债券抓有东说念主的回售陈诉经阐述后，相应的公司债券面值总数将被冻结往复；回
售登记期不进行陈诉的，则视为澌灭回售聘用权，继续抓有本期债券并领受上
述对于是否诊治本期债券票面利率及诊治幅度的决定。为确保回售告成实施和
保险投资者正当权柄，刊行东说念主不错在回售实施经过中决定延迟已露馅的回售申
报期，不详新增回售陈诉期。刊行东说念主应允将于原有回售陈诉期已毕日前 3 个交
易日，不详新增回售陈诉期肇始日前 3 个往复日实时露馅延迟不详新增回售申
报期的公告，并于变更后的回售陈诉期已毕日前至少另行发布一次回售实施提
示性公告。新增的回售陈诉期至少为 1 个往复日。
还有息债务等。
《债
券受托处罚公约》《公司债券受托处罚东说念主执业行动准则》等干系章程，指定专项
账户，用于公司债券召募资金的领受、存储、划转及本息偿付。
公司。
君安证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国国外金融股份有限公司、
财达证券股份有限公司。
期债券稳当进行质押式回购往复的基本要求，具体折算率等事宜将按债券登记机
构的干系章程履行。
所应交纳的税款由投资者承担。
二、 首要事项基本情况
字据刊行东说念主于2024年4月9日露馅的《山西焦煤动力集团股份有限公司对于所
属华晋焦煤有限职守公司沙曲一号煤矿复产的公告》，公司所属华晋焦煤有限责
任公司沙曲一号煤矿按照要求从即日起有序归附坐褥，干系事项的基本情况如下：
山西焦煤动力集团股份有限公司（以下简称“公司”）所属华晋焦煤有限责
任公司（以下简称“华晋焦煤”）沙曲一号煤矿因安全事故停产，详见刊行东说念主于
职守公司沙曲一号煤矿停产的公告》。停产时刻，公司崇敬作念好煤矿停产整顿工
作，对所查问题和隐患进行了整改，吕梁市救急处罚局组织复产验收组进行了验
收。2024年4月8日，公司收到吕梁市救急处罚局、吕梁市方位煤矿安全监督处罚
局《对于华晋焦煤有限职守公司沙曲一号煤矿归附坐褥的见告》
（吕救急发〔2024〕
坐褥。
三、 对公司的影响
字据刊行东说念主于2024年4月9日露馅的《山西焦煤动力集团股份有限公司对于所
属华晋焦煤有限职守公司沙曲一号煤矿复产的公告》，刊行东说念主对于上述首要事项
对其产生的影响阐扬如下：
华晋焦煤是公司抓股51%的子公司，所属沙曲一号煤矿年审定产能450万吨，
占公司总产能的9.20%。经初步统计，沙曲一号煤矿本次因事故共停产117天，预
计影响原煤产量约140万吨。这次事故对公司举座坐褥缱绻及缱绻功绩所产生的
具体影响须以审计机构年度审计阐述后的效用为准。
四、 辅导投资者眷注的风险
适度本请问出具日，上述首要事项未对公司的偿债才略产生首要不利影响。
中信建投证券行为“22焦能01”的受托处罚东说念主，为充分保险债券投资东说念主的利
益，履行债券受托处罚东说念主职责，在获悉干系事项后，实时与刊行东说念主进行了疏通，
字据《公司债券受托处罚东说念主执业行动准则》的关联章程出具本临时受托处罚事务
请问。
中信建投证券后续将密切眷注刊行东说念主对于上述债券本息偿付偏激他对债券
抓有东说念主有首要影响的事项，并严格按照《公司债券受托处罚东说念主执业行动准则》、
《债券受托处罚公约》等章程或商定履行债券受托处罚东说念主的职责。
特此提请投资者眷注上述债券的干系风险，并请投资者对干系事项作念出零丁
判断。
（以下无正文）
（此页无正文，为《对于山西焦煤动力集团股份有限公司所属华晋焦煤有限职守
公司沙曲一号煤矿复产之临时受托处罚事务请问》之盖印页）
中信建投证券股份有限公司
年 月 日